私募基金大罚款单！这个企业做了这件事情 被罚没款近五百万！

　　3月10日，证监会广东证监局持续传出二份行政部门处罚通知书。因涉及到内线交易原天业通联(经重特大重大资产重组，2019年12月13日公个股改名为“晶澳高新科技”)个股一案，富盛达资产托管被罚没款487.35万余元、法人代表、经理、大股东林欣被警示并处罚十五万元。除此之外，内幕信息知情者傅某平姑爷郭晋因内线交易天业通联个股被罚没款453.19万余元。

　　晶澳太阳能美国股票暂停上市，借壳上市天业通联回A

　　依据处罚通知书，2017年年末起，天业通联时任控股股东得知在国外Nasdaq发售的晶澳太阳能已经进行私有化退市工作中，并考虑到重归A股市场后，与晶澳太阳能时任控股股东就天业通联回收晶澳太阳能所有股份事项数次洽谈，相互信任分别企业的生产经营情况。

　　2018年二月7日，天业通联与晶澳太阳能签定《合作意向书》，简述了彼此就拟议重特大重大资产重组买卖的基本意愿。之后，彼此再次商谈。

　　2018年4月，晶澳太阳能明确提出天业通联所有置出(售卖)高档公路桥梁机械制造等原来主要经营的业务相匹配财产的规定。同月，天业通联时任控股股东完全同意，并拟根据其户下别的企业承揽拟置出的财产。为了更好地搞好置出财产的事后经营，天业通联时任控股股东在本月告之傅某平拟置出财产有关分配，并邀约傅某平新员工入职其户下企业出任副总经理，实际主抓拟置出的高档公路桥梁机械制造生产制造业务流程等事务管理。

　　2018年6月中下旬(不迟于6月20日)，天业通联时任控股股东告之天业通联时任董事会秘书朱某已经交涉重特大重大资产重组，分配其提前准备有关股票停牌办理手续，并表明并购标的公司涉及到电力能源高端装备制造。

　　2018年7月17日，晶澳太阳能宣布进行从美国股票暂停上市工作中。同一天，天业通联与晶澳太阳能签署《意向性协议》，承诺天业通联以发售股权的方法选购晶澳太阳能100%股份，承诺买卖额度不少于10亿人民币。以最少额度测算，成交额做到天业通联上一本年度(2017年)经财务审计资产总额的69.85%，做到资产总额的79.39%，已组成借壳上市。

　　2018年7月19日，天业通联公布重大事情停牌公告，公布“筹备选购财产”事宜，上市公司逐渐持续股票停牌，后于2018年11月股票复牌。

　　综上所述，广东证监局表明，依据2005年《证券法》相关内容，天业通联回收晶澳太阳能100%股份的重特大重大资产重组的基本信息，及其天业通联将高档公路桥梁机械制造等企业运营用关键财产一次性所有售卖的基本信息，在依规公布前归属于内幕信息。而上原文中朱某为内幕信息知情者，悉知時间不迟于2018年6月20日。傅某平为内幕信息知情者，悉知時间不迟于2018年4月30日。

　　私募投资基金内线交易被罚没款487.35万，

　　知情者姑爷内线交易被罚没款453.19万余元

　　依据广东证监局行政部门处罚通知书，巫某宏时任富盛达资产托管风险控制主管，工作岗位职责为实际承担合同拟定与审批、关心今日基金净值的预警信息强制平仓、与投资人沟通交流等。内幕信息比较敏感期限内，巫某宏为执行工作岗位职责，与所述内幕信息知情者朱某电话联系3次、短消息联络1次。巫某宏在当天，各自将联系內容向富盛达资产托管法人代表、经理、大股东林欣开展了报告。

　　在内幕信息比较敏感期限内，林欣管理决策并在该公司的管理的“启源二期私募投资基金代管专用存款账户”提交订单授权委托，于2018年6月27日至2018年7月16日期内累计买进“天业通联”个股69.35亿港元，成交额839.59万余元。在内幕信息公布后，该帐户于2018年11月8日至11月14日所有售出。经交易中心结转，该帐户在内幕信息比较敏感期限内买卖“天业通联”个股赢利162.45万元。

　　此外，所述知情者傅某平与姑爷郭晋密切相关。傅某平曾赠予资产给郭晋，而且从2016年至2018年期内两个人户下银行帐户存有超大金额资产来往；另外郭晋出任傅某平在加拿大房地产开发新项目等项目投资的事务管理意味着，也是傅某平所操纵案外企业的关键管理者。另外，郭晋与傅某平基础每日都是会根据即时通信手机软件开展联系。

　　在内幕信息比较敏感期限内，郭晋操纵应用“唐某龙”帐户，于2018年5月11日至6月22日，管理决策并提交订单授权委托买进“天业通联”个股累计148.13亿港元，成交额总共1875.11万余元。在企业股票复牌后，“唐某龙”账户于2018年11月8日至11月9日期内所有售出上述情况买入股票，成交额2028.78万余元。经交易中心结转，该帐户在内幕信息比较敏感期限内买卖“天业通联”个股赢利151.06万余元。

　　最后，广东证监局决策，依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，根据2005年《证券法》第二百零二条的要求，决策收走富盛达资产托管非法所得162.45万元，处以324.90万余元处罚；对林欣给与警示，处以十五万元处罚。此外，收走郭晋非法所得151.06万余元，处以302.11万余元处罚。

（文章内容来源于：中国基金报）